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        申万菱信基金管理有限公司     申万菱信新能源夹杂型证券投资基金          更新招募评释书         （2024 年第 1 号）         基金管理东谈主：申万菱信基金管理有限公司         基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                二○二四年十月   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信新能源夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书                      重 要 提 示   本基金由基金管理东谈主依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券 投资基金信息泄漏管理办法》、              《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》、                                      《申 万菱信新能源夹杂型证券投资基金基金合同》偏激他关联章程召募，并经中国证监会 2005 年 9 月 9 日证监基金字【2005】159 号文核准召募。   根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开召募证券投资基金运作管理办法》以 及《对于实施关联问题的章程》的关联章程，经 与本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司协商一致，                        “申万菱信新能源股票型证券投资 基金”自 2015 年 7 月 23 日起改名为“申万菱信新能源夹杂型证券投资基金”，基金类 别由“股票型证券投资基金”变更为“夹杂型证券投资基金”。   基金管理东谈主保证招募评释书的内容委果、准确、完好。本招募评释书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不标明其对本基金的价值和收益作出 本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者认购或申购基金时应崇敬阅读本招募评释书。   基金的过往功绩并不预示其将来的推崇。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的情形除外。   本基金本次更新招募评释书主要对基金管理东谈主、基金托管东谈主部分信息进行更新。本 次招募评释书所载内容中关联财务数据和净值推崇截止日为 2023 年 9 月 30 日（财务数 据未经审计）。                                  目       录                一、绪       言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运 作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险管理章程》、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》和其他相 关法律法例以及《申万菱信新能源夹杂型证券投资基金基金合同》                             （“《基金合同》”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何乌有内容、误导性述说或首要遗漏，并对 其委果性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府募 集的。基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或 对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书由基金管理东谈主根据《基金合同》编写，并经中国证监会核准，主要向 投资者泄漏本基金及与本基金联系事项的信息，是投资者据以遴荐及决定是否投资于本 基金的要约邀请文献。          《基金合同》是章程《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文 件。投资者交纳认购和申购基金份额的款项时，                     《基金合同》成立，其认购（或申购）基 金份额的行动自身即标明其对《基金合同》的承认和接受。投资者按照法律法例和《基 金合同》的章程享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详确查阅《基金合同》。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的情形除外。             二、释        义 本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《基金合同》       指《申万菱信新能源夹杂型证券投资基金基金合同》              及往往对其作出的任何校正和补充 中国           指中华东谈主民共和国（不包括香港止境行政区、澳门特              别行政区及台湾地区） 法律法例         指中国当前有用并公布实施的法律、行政法例、行政              规章及表大肆文献、处所法例、处所规章及表大肆文              件 《基金法》        指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《运作办法》       指《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》       指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 《信息泄漏办法》     指《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》 《流动性管理章程》    指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规                  定》及颁布机关对其往往作念出的校正 元            指中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金       指依据《基金合同》所召募的申万菱信新能源夹杂型              证券投资基金 《招募评释书》或本招募评释书 指《申万菱信新能源夹杂型证券投资基金招募评释              书》，一份公开基金管理东谈主及基金托管东谈主、关联服务机              构、基金的召募、基金合同的成效、基金份额的交易、              基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、              基金的财产、基金资产的估值、基金的收益与分派、              基金的用度与税收、基金的管帐与审计、基金的信息            泄漏、风险揭示、基金的终止与计帐、基金合同的内            容摘抄、基金托管公约的内容摘抄、对基金份额握有            东谈主的服务、其他应泄漏事项、招募评释书的存放及查            阅方式、备查文献等波及本基金的信息，供基金投资            者遴荐并决定是否建议基金认购或申购恳求的要约邀            请文献，偏激更新 发售公告       指《申万菱信新能源股票型证券投资基金发售公告》 基金家具贵府摘要   指《申万菱信新能源夹杂型证券投资基金基金家具资                料摘要》偏激更新 业务国法       指《申万菱信基金管理有限公司绽放式基金业务国法》 中国证监会      指中国证券监督管理委员会 银行监管机构     指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的            机构 基金管理东谈主      指申万菱信基金管理有限公司 基金托管东谈主      指中国工商银行股份有限公司，以下简称“中国工商            银行” 基金销售代理东谈主    指依据关联基金销售与服务代理公约办理本基金发售、            申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构       指基金管理东谈主及基金销售代理东谈主 基金销售网点     指基金管理东谈主的直销网点及基金销售代理东谈主的代销网            点 注册登记业务     指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括            投资者基金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基            金交易证据、披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主            名册等 注册登记东谈主       指申万菱信基金管理有限公司，或其委用的其它适当             条件办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东谈主   指受《基金合同》不断，根据《基金合同》享受权利             并承担义务的法律主体 个东谈主投资者       指适当法律法例章程的条件不错投资证券投资基金的             天然东谈主 机构投资者       指适当法律法例章程的条件不错投资证券投资基金的             在中华东谈主民共和国注册登记或经政府有权部门批准设             立的机构 及格境外机构投资者   指适当联系法律法例章程不错投资于在中国境内照章             召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者         指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的             总称 《基金合同》成效日   基金达到法律章程及《基金合同》章程的条件，基金             管理东谈主礼聘法定机构验资并办理完了基金合同备案手             续后，《基金合同》成效的日历 召募期限        指自基金份额发售之日起不跳跃3个月 召募期/召募期间    指自基金份额发售首日至募汇集束日止的确按期间，             具体日历见本基金的发售公告 基金存续期       指《基金合同》成效后，基金正当存续的不按期之期             间 日/天         指公历日 月           指公历月 办事日         指上海证券交易所和深圳证券交易所的平方交易日 T日          指申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日 T+n日       指自T日起第n个办事日（不包含T日） 认购         指在本基金召募期内，投资者购买本基金份额的行动 申购         指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金            管理东谈主购买基金份额的行动。本基金的申购自基金合            同成效后不跳跃3个月的时刻运转办理 赎回         指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金            管理东谈主卖出基金份额的行动。本基金的赎回自基金合            同成效后不跳跃3个月的时刻运转办理 基金调度       指握有本基金管理东谈主管理的任一绽放式基金份额的投            资者向本基金管理东谈主建议恳求，将其蓝本握有的绽放            式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调度为本            基金管理东谈主管理的任何其他绽放式基金（转入基金）            的基金份额的行动 基金账户       指基金注册登记东谈主给投资者开立的用于纪录投资者握            有基金管理东谈主管理的绽放式基金份额情况的帐户 交易账户       指各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该销售            机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情            况的账户 转托管        指投资者将其握有的归并基金账户下的基金份额从某            一交易账户转入另一交易账户的业务 按期定额投资臆想打算   指投资者通过关联销售机构建议恳求，约定每期扣款            日、扣款金额及扣款方式和臆想打算投资的基金，由销售            机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动            完成扣款及基金申购的一种投资方式 基金收益       指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收益、            买卖证券差价、银行入款利息以偏激他收益 基金资产总值      指基金所购买的种种证券及单据价值、银行入款本息             和本基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价             值总和 基金资产净值      指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金份额净值      指筹备日基金资产净值除以筹备日刊行在外的基金份             额总和 基金资产估值      指筹备评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产             净值的过程 货币商场器具      指现款；一年以内(含一年)的银行按期入款、大额存单；             剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债             券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年             以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东谈主民             银行招供的其他具有精深流动性的金融器具 流动性受限资产     指由于法律法例、监管、合同或操作阻拦等原因无法             以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在             定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限             的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主             债务背约无法进行转让或交易的债券等 舞动订价机制      指当本基金遇到大额申购赎回时，通过调整基金申购             赎回价钱的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成             老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量             基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当             权益不受毁伤并得到平正对待 中国证监会指定弁言   指中国证监会指定的用以进行信息泄漏的寰球性报刊             及指定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管             东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等弁言 不可抗力   指《基金合同》当事东谈主无法猜度、无法抗拒、无法避        免且在《基金合同》由基金托管东谈主、基金管理东谈主签署        之日后发生的，使《基金合同》当事东谈主无法全部履行        或无法部分履行《基金合同》的任何事件，包括但不        限于急流、地震偏激它天然灾害、交往、骚乱、失火、        政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突        发事件、证券交易所非平方暂停或罢手交易                       三、基金管理东谈主 （一）基金管理东谈主概况   称号：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   缔造日历：2004 年 01 月 15 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，证监基金字［2003］144 号文   组织体式：有限办事公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   连络电话：021-23261188   连络东谈主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司握有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株式会社握 有 33%的股权 （二）主要东谈主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融联系办事，曾任上海申银万 国证券研究通盘限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。2021 年 6 月加 入申万菱信基金管理有限公司，现任公司党委委员、文牍、董事长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融联系办事，曾任职于宏源证券， 现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文牍、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融联系办事，曾任职于万国证券、申 银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司金钱管理事迹部副总司理兼运营管理部总经 理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行 株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于国际资产管理事迹部、受托财产企划部、全资子 公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社常务践诺役员、受 托财产副部门长、资产管理事迹长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信赖银行 株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于商场国际部、纽约分行、全资子公司三菱 UFJ 资 产管理株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产管理事迹部次长兼全球资产管 理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融联系办事，曾任职于汇丰银行、 新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、吉祥基金管理有限公 司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总司理，兼任申万菱信（上 海）资产管理有限公司董事长。   杨晔女士，孤苦董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾任职于 上海财经大学财经研究所副研究员、寰球经济与管理学院投资系副研究员，现任寰球经 济与管理学院投资系讲授。   马朝阳女士，孤苦董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东成立发展有限公司，现任 上海市合力讼师事务所高等合伙东谈主。   余卫明先生，孤苦董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科学校、 中南工业大学，现任中南大学法学院讲授。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融联系办事，曾任职于 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统部、办公室， 现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副文牍、副总司理，兼任申万 菱信基金管理有限公司监事会主席和申万菱信（上海）资产管理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖 银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指数政策运用部、 受托财产企划部等，现任资产管理事迹部特聘大众职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理有限公司， 从事风险管理办事，现任风险管理部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限公司， 曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、东谈主力资源联系办事，曾任东谈主力资源总部总 监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，联系先容见董事会成员部分。   周小波先生，硕士研究生。2006 年起从事金融联系办事，曾任职于上海申银万国证 券研究通盘限公司、太平资产管理有限公司。2020 年 5 月加入申万菱信基金管理有限公 司，现任公司副总司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团成立总公司、香港佳勇国际有 限公司，1994 年起从事金融联系办事，曾任职于北京京华信赖有限办事公司、申银万国 证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责 任公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副总司理兼财务负责东谈主，兼任申万 菱信（上海）资产管理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律照拂人等职 务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司防守长， 兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新本事有限公司系统工程师，上海天玑 科技股份有限公司本事服务工程师，2011 年起从事金融联系办事，曾任财通基金管理有 限公司信息本事部司理、高等司理、总监助理、副总监（主握办事）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司首席信息官，兼任申万菱信（上海）资产 管理有限公司董事。 （1）现任基金司理   龚霄先生，硕士研究生。2019 年起从事金融联系办事，曾任职于弘则弥谈(上海)投 资商讨有限公司、莫尼塔（上海）信息商讨有限公司，2021 年 11 月加入申万菱信基金， 现任申万菱信竞争上风夹杂型证券投资基金、申万菱信新能源夹杂型证券投资基金基金 司理。   （2）历任基金司理   周小波先生，2020 年 6 月至 2024 年 10 月任本基金基金司理。   季新星先生，2017 年 10 月至 2020 年 7 月任本基金基金司理。   林博程先生，2018 年 3 月至 2019 年 4 月任本基金基金司理。   李大刚先生，2015 年 9 月至 2018 年 5 月任本基金基金司理。   欧庆铃先生，2011 年 11 月至 2015 年 9 月任本基金基金司理。   孙 琳女士，2014 年 1 月至 2015 年 6 月任本基金基金司理。   张 鹏先生，2008 年 12 月至 2012 年 3 月任本基金基金司理。   梅文斌先生，2008 年 1 月至 2009 年 8 月任本基金基金司理。   常永涛先生，2005 年 11 月至 2008 年 12 月任本基金基金司理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、 摊派投资的副总司理、宏不雅策略分析师、 法律合规与审计部门负责东谈主和风险管理部门负责东谈主等。   总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东谈主， 宏不雅策略分析师为本 委员会秘书，负责协作统筹本委员会的各项事宜。   防守长行为非践诺委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决   （三）基金管理东谈主的职责   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财 产；   （3）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方 式管理和运作基金财产；   （4）配备实足的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购与赎回业务或委用适当条件的 其它机构代理该项业务；   （5）配备实足的专科东谈主员和相应的本事设施办理基金份额的注册登记业务或委用符 合条件的其它机构代理该项业务；   （6）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账， 分别进行证券投资；   （7）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激它关联章程外，不得为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （8）照章接受基金托管东谈主的监督；   （9）按章程筹备并公告基金净值信息及基金份额净值；   （10）严格按照《基金法》、《基金合同》的关章程，履行信息泄漏及陈说义务；   （11）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资臆想打算、投资意向等。除法律法例和《基 金合同》偏激它关联章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东谈主泄露；   （12）依据《基金法》、《基金合同》章程向基金份额握有东谈主分派基金收益；   （13）依据《基金法》、《基金合同》章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎 回款项；   （14）不谋求对上市公司的控股和直给与理；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说，按章程保存基金财产管理业务 行为的管帐账册、报表、纪录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况兼保证投 资者好像按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并 在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和 分派；   （19）靠近打消、被照章取销或被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文告基 金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主大会正当权 益，承担抵偿办事，其抵偿办事办事不因其退任而除名；   （21）以基金管理东谈主步地，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律 行动；   （22）法律法例和《基金合同》章程的其它义务。   （四）基金管理东谈主的承诺   (1) 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2) 抵挡正地对待其管理的不同基金；   (3) 利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   (4) 向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   (5) 届时有用的法律法例及《基金合同》章程不容从事的其他行动。   (1) 依照关联法律法例和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋       取最大利益；   (2) 不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取罪人利益；   (3) 不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开的基金投资       内容、基金投资臆想打算等信息；   (4) 不协助、接受委用或以其他任何体式为除基金管理东谈主之外的其他组织或个东谈主进行       证券交易。   （五）基金管理东谈主的里面禁止轨制概述   本基金管理东谈主内控体系的假想基于骄矜国度关联法律法例的要求，以及本基金管理 东谈主春联系法律法例精神的深刻畅通，结合本基金管理东谈主对基金管理业务的畅通和权术并 模仿股东单元在资产管理业务范围永恒的实践训导。   （1）健全性原则：里面禁止覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员，并连结 到决策、践诺、监督、反馈等各个关节。   （2）有用性原则：本基金管理东谈主内控体系留意于建立不同脉络的风险禁止和监察程 序，同期各业务部门和岗亭均缔造并遵命合理的管理轨制和有用率的办事进程。本基金 管理东谈主里面禁止体系的建立在各项业务的运行过程中将阐发事前驻扎风险、事中监控和 过后稽核的作用。   （3）孤苦性原则：本基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，公司 旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。缔造孤苦于各业务和管理部门的 风险管理部对各部门、岗亭进行进程监控和风险管理。此外，更具孤苦性的防守长和法 律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并代表董事会对公司的运营进行 孤苦的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 通过合理的成本禁止达到最好的里面禁止效果。   为骄矜业务发展中风险禁止的要求，本公司建立了董事会、规划管理层、里面风险 禁止部门、各职能部门的四级风险管理及里面风险禁止组织结构，并明确了相应的风险 管理职能。   （1）董事会对有用的风险管理承担最终办事，董事会下设风险禁止委员会与防守长。 风险禁止委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金关联的首要投资决策是否 适当该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各式风险以及公司顺从法律 的情况。防守长负责孤苦监督查验基金和公司运作的正当、合规情况及公司里面风险控 制情况，照章向中国证监会和公司董事会陈说。   （2）规划管理层对有用的风险管理承担平直办事，规划管理层下设风险管理委员会， 负责指挥、息争理监督各职能部门和各业务单元开展风险管理办事，审核公司的风险控 制轨制和风险管理进程，确保对公司举座风险进行风险评估的识别、监控与管理，对公 司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、建议惩处方法，组织实施风险草率决议 等。      （3）法律合规与审计部和风险管理部是公司里面风险禁止部门，负责对投资组合市 场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操立场险、声誉风险、子公司管控风险等 的风险管理进行孤苦评估、监控、查验和陈说。   （4）各职能部门负责践诺风险管理的基本轨制进程，具体制定、组织实施并握续完 善本部门业务联系的风险管理轨制和联系草率措施、禁止进程、监控方针等，将风险管 理的原则与要求连结业务开展的全过程并对其风险管理的有用性负责。   （六）基金管理东谈主里面禁止要素   （1）里面禁止环境包括规划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、职工谈德 涵养等内容；   （2）本基金管理东谈主勤苦于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；   （3）本基金管理东谈主按当代企业轨制的要求，建立了适当公司发展需要的组织结构和 运行机制，充分阐发孤苦董事、监事会对公司管理层和规划行为的监督，通过在董事会、 监事会层面建立专科化、民主、透明的决策步履和管理、议事国法，谛视不正大的关联 交易、利益输送和公司里面东谈主禁止的局面并确保基金份额握有东谈主的利益不受骚扰；   （4）本基金管理东谈主建立了科学的聘用、培训、评估窥伺、晋升、淘汰等东谈主力资源管 理轨制，建立了健全的激励与不断机制，确保公司职员具备和保握精深的职业操守和专 业训诫；   （5）本基金管理东谈主建立了连结于公司举座的、脉络显着、权责统一、监管明确的四 层里面禁止防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权管理及品级监督轨制；   第三层：孤苦于各部门、服务于公司高等管理层的由风险管理部对各业务部门实施 的日雷同规风险查验；   第四层：服务于董事会的孤苦的合规监察与稽核；   （6）本基金管理东谈主建立了症结业务处理凭据传递和信息调换轨制，关联部门和岗亭 之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险辨别和风险测算两大部分，是风险禁止管理的前提；   （2）风险辨别指公司需要证据并了解它所靠近风险的特征；   （3）风险测算则在风险辨别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较为科学和 准确的估测；   （4）风险管理委员会需要从风险损失的范围进行永别，证据某项风险将导致公司承 担相应法律办事、社会和公众办事、经济损失或是在以上三个范围的任何组合损失；   （5）各部门应负责落实其联系的风险禁止措施；   （6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产生的冲击 效应。   （1）严格的进程禁止是公司进行有用的里面禁止的基础。 进程包括：销售和基金召募管理进程、客户开户和注册登记管理进程、客户服务与客户 关系处理进程、投资决策管理进程、投资交易管理进程、基金计帐与基金管帐管理进程、 家具开发进程、信息泄漏管理进程、信息本事管理与操作进程、伏击应变步履、绩效评 估与窥伺步履、授权管理步履、风险禁止进程和监察稽核步履等； 职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作进程；在销售、注册登记、投资、交易、 基金计帐及授权管理等症结操作进程假想与践诺中应产生和保留详确的书面纪录； 联系业务进程； 并对该进程的合感性、可操作性以及得到顺从的履行情状进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面禁止的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委用 资产实行孤苦运作，分别核算；   （4）严格践诺岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的功绩评估和窥伺体系，按期对各项业务开展作出空洞评价并对各部 门和岗亭东谈主员的功绩进行评估、窥伺；   （6）制定切实有用的伏击应变轨制，建立危机处理的机制，明确危机处理的步履。   （1）建立公司里面的信息调换渠谈，保障信息的实时、准确的传递，况兼颐养渠谈 的畅达；   （2）建立清晰的陈说系统；   （3）如果遇到伏击情况无法衔尾上司主管，不错越级陈说。   本基金管理东谈主建立了有用的里面监控体系，成就防守长和孤苦的法律合规与审计部， 对公司内控轨制的践诺情况进行握续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设防守长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察 稽核办事的需要和董事会授权开展办事；   （2）设孤苦于公司运营管理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部通过按期 稽核臆想打算以及不按期的抽查稽核杀青对公司的里面风险监控；   （3）设孤苦于各业务部门的风险管理部，该部门的办当事者要对公司管理层负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的践诺和监督；在具体的业务运营中，授 权管理、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务进程中跨部门之间的相互校验与会签轨制 的践诺将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）防守长、风险管理部和投资总监有权对通盘投资交易过程实施全程追踪的在线 监控；信息本事部在信息本事方面对这项实时监控提供充分的本事支握。监控者根据其 授权范围和监控范围对于投资交易过程中的禁止参数进行预成就；   （6）各部门在发现任何有违犯内控原则的行动时，应立即根据陈说进程逐级上报， 遇到伏击情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违犯法律法例和关联章程，视其给公司形成的损失及影响进程进 行处理。对各项章程轨制完善、风险驻扎办事积极主动并卓有成效的部门，公司将给予 适当犒赏与饱读吹。由于部门轨制不对适或管理不完善而形成较大风险并给公司带来损失 的，公司将根究部门主要负责东谈主的办事。   （七）基金管理东谈主里面禁止轨制声明                          四、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况  称号：中国工商银行股份有限公司   英文称号：Industrial and Commercial Bank of China   住所：北京市西城区回话门内大街55号   办公地址：北京市西城区回话门内大街55号   法定代表东谈主：廖林   成迅速间：1984年01月01日   注册成本：东谈主民币35,640,625.7089万元   连络东谈主：郭明   连络电话：010-66105799   传真：010-66105798   网址：www.icbc.com.cn   二、主要东谈主员情况   结果2024年3月，中国工商银行资产托管部共有职工210东谈主，平均年纪38岁，99%以上职工领有大 学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等本事职称。   三、基金托管业务规划情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，袭取“诚 实信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面禁止体系、轨范的管理模式、先进的营 运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管理机构和企 业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最 丰富、最锻真金不怕火的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保 险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司鸠合资产管理臆想打算、证券公司定 向资产管理臆想打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户 提供个性化的托管服务。结果2023年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1404只。自2003年以来， 本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》                  、英国《全球托管东谈主》                           、香港《财资》                                 、好意思国《环球金融》                                         、内 地《证券时报》、        《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的97项最好托管银行大奖；是获取奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融范围的握续招供和普通好评。   四、基金托管东谈主的里面禁止情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面禁止COSO准则从里面环 境、风险评估、禁止行为、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险禁止体系， 并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握轨范运作的原则，将建立系统、高效的风险驻扎 和禁止体系视为办事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不竭出现， 资产托管部通首至尾将风险管理置于与业务发展同等症结的位置，视风险驻扎和禁止为托管业务生活 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险禁止办事落实到具体业务部门和联系业务岗 位，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行资产托管部 共十七次得手通过评估组织里面禁止和安全措施最巨擘的ISAE3402审阅，全部获取无保寄望见的禁止 及有用性陈说，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面禁止方面的健全性和 有用性的全面招供，也评释注解中国工商银行托管服务的风险禁止智商照旧与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。   （一）里面禁止方向   （二）里面禁止的原则 业务进程和管理行为，覆盖通盘机构、部门和从业东谈主员。 和高风险范围。 相互监督的机制，同期兼顾运营效率。 态调整，以合理成本杀青里面禁止方向。 规划管理行为均应坚握内控优先。   （三）里面禁止组织结构   资产托管业务里面禁止纳入全行统一的里面禁止体系。 务的牵头管理部门，根据行内里面禁止基本章程建立健全里面禁止体系，建立与托管业务条线相顺应 的里面禁止运行机制，详情各项业务行为的风险禁止点，制定步履统一的业务轨制；采选适当的禁止 措施，合理保证托管业务进程的规划效率和效果，组织开展资产托管业务里面禁止措施的践诺、监督 和查验，督促各机构落实禁止措施。 开展联系业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入 内控评价体系。 的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   （四）里面禁止措施   工商银行资产托管部疼爱里面禁止轨制的成立，坚握把风险驻扎和禁止的理念和方法融入岗亭职 责、轨制成立和办事进程中，建立了一整套里面禁止轨制体系，包括《资产托管业务管理章程》、                                           《资 产托管业务里面禁止管理办法》、               《资产托管业务全面风险管理办法》、                               《资产托管业务营运管理办法》                                            、 《资产托管业务合同管理办法》、               《资产托管业务档案管理办法》、                             《资产托管业务系统管理办法》、                                           《资 产托管业务首要突发事件救急预案》、                 《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、进程、 岗亭职责、东谈主员、授权、鼎新、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、谛视利益冲破、业务一语气性、 窥伺、信息系统等全方面践诺里面禁止措施。   （五）风险禁止   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理 想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、 管好底线”为管理重心，搭建顺应资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与 完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托 管业务队伍成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等 措施，有用禁止操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   （六）业务一语气性保障   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事臆想打算和救急预案，具备行之有用的灾备复原 决议、充足的移动办公开辟、同城异城相结合的备份办公风光、必要的办当事者谈主员、科学清晰的AB岗 位成就及按期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程 的评估，当令遴荐或交替启动“原风光现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“异 地全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运网 络，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常交易的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》         、基金合同、托管公约和关联基金法例的章程，基金托管东谈主对基金的投资范围和 投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的筹备、 基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息泄漏、基金 宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基 金合同成效之后六个月运转。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或关联基金法律法例章程 的行动，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面 体式对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证 监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应立即陈说中国证监会，同期文告基金管理东谈主限期 纠正。                   五、联系服务机构 （一）基金份额发售机构   称号：申万菱信基金管理有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   连络东谈主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金管理东谈主网站的公示.   基金管理东谈主可根据关联法律、法例的要求，遴荐其他适当要求的机构代理销售本基金或变更销售 机构，并在基金管理东谈主网站公示。具体请以各发售机构履行情况为准。 （二）登记机构   称号：申万菱信基金管理有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   连络东谈主：徐越 （三）出具法律观念书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  连络东谈主：陈颖华  承办讼师：清早、陈颖华 （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层  办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼  法定代表东谈主：邹俊  电话：（010）8508 5000  传真：（010）8508 5111  连络东谈主：虞京京  承办注册管帐师：王国蓓、虞京京               六、基金份额的交易、申购和赎回   本基金的《基金合同》已于 2005 年 11 月 10 日成效。   （一）基金投资者范围   个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者。   （二）申购和赎回风光 公告。   本公司同期接头，在适当的时候，投资者可通过基金管理东谈主或者其指定的基金销售 代理东谈主进行电话、传真或网上等体式的申购与赎回。基金管理东谈主不错依据履行情况加多 或在不对投资者的本体利益形成影响的条件下减少基金销售代理东谈主或代销网点，并在基 金管理东谈主网站公示。   （三）申购和赎回的绽放日实时刻 运转办理赎回业务。 除外）   ，绽放日的具体业务办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时 间。现在，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时刻为交易日上昼 9:30-11:30，下昼 其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在绽放日的价钱。 可对申购、赎回时刻进行调整，但此项调整不草率投资者利益形成本体影响并应报中国 证监会备案，并在实施日 2 日前在中国证监会指定弁言上刊登公告。   （四）申购和赎回的原则 后，不错对本基金领受舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作 轨范遵命届时有用的联系法律法例及监管部门、自律组织的章程； 整上述原则。基金管理东谈主必须在新国法运转实施 3 个办事日前在中国证监会指定弁言上 刊登公告。   （五）申购和赎回的步履   投资者必须根据基金销售机构章程的步履，在业务办理时刻，向基金销售机构建议 申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金基金份额时须按销售机构章程的方式足额缴付申购资金，投资 者在提交赎回恳求时，其在销售机构（网点）必须有实足可用的基金份额余额，不然所 提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   在 T 日章程时刻之前受理的恳求平方情况下基金注册登记东谈主在 T+1 日内为投资者对 该交易的有用性进行证据，投资者在 T＋2 日后（包括该日）可向基金销售网点按照其规 定的方式查询申购与赎回的成交情况。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不顺利。若申 购不顺利或无效，申购款项将归赵投资者账户。   投资者赎回恳求顺利后，基金管理东谈主应招引基金托管东谈主按关联章程将赎回款项在 T ＋7 日（包括该日）内划往基金份额握有东谈主账户。在发生无数赎回的情形时，款项的支付 办法参照《基金合同》及本招募评释书的关联条件处理。   （六）申购和赎回数额限制 币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过直销中心初次 申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币（含 申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东谈主酌情调整。 易账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额握有东谈主在销售机构（网点）的某一交 易账户内基金份额不及 1 份的，应一次性全部赎回。 东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资 运作与风险禁止的需要，可采选上述措施对基金范畴给以禁止。具体见基金管理东谈主联系 公告； 赎回份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调整成效前 2 个办事日至少在一种中国证监会 指定弁言上刊登公告并报中国证监会备案；   （七）申购用度与赎回用度   本基金申购用度在申购时收取并由申购东谈主承担，可用于本基金的商场扩充、销售和 注册登记等各项用度。   本基金对通过基金管理东谈主直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施 死别的申购费率，对通过直销中心申购的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指 基本养老基金与照章成立的养老臆想打算筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养老基金 等，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的处所社会保障基金、企业年金单一臆想打算以 及鸠共臆想打算、企业年金理事会委用的特定客户资产管理臆想打算、企业年金待业金家具、职 业年金臆想打算、养老方向基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金管理东谈主将在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金 客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   基金管理东谈主有权章程投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购用度，具 体办理国法和费率由基金管理东谈主届时在公告或更新的招募评释书中明确后践诺。   申购费率根据申购金额分段设定如下：        申购金额             申购费率          对待业金客户实施特定申购费率   赎回费率按基金份额握有东谈主握有该部分基金份额的时刻分段设定如下：                                             赎回                 握有期限                                             费率   年：按 365 天筹备。   基金管理东谈主不错在《基金合同》章程的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的 申购费率和赎回费率在最新的招募评释书中列示。上述费率如发生变更，基金管理东谈主最 迟应于新的费率实施日 3 个办事日前在中国证监会指定弁言公告。本基金的赎回费在投 资者赎回基金份额时收取，对于握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费 并全额计入基金财产，对于握续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，扣除赎回手 续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的部分为赎回费的 25%。   基金管理东谈主不错在顺从法律法例及《基金合同》章程的条件下，根据商场情况制定 基金促销臆想打算。基金促销臆想打算不错针对特定地域范围、特定行业、特定职业等的投资者 或以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者等开展。在基金 促销行为期间，基金管理东谈主不错对促销行为范围内的投资者调整基金申购费率。   （八）申购份额和赎回金额的筹备方法   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   净申购金额＝申购金额÷(1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   例一，某投资者投资 10,150 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份 额净值为 1.00 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额 = 10,150 ÷(1+1.5%） =10,000 元   申购用度 = 10,150- 10,000= 150 元   申购份额 =10,000 ÷1.00= 10,000 份   即：投资者投资 10,150 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.00 元，则可 得到 10,000 份基金份额。   例二，某投资者投资 10,000,000 元申购本基金，对应费率为每笔 1,000 元，假定申购 当日基金份额净值为 1.00 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度 = 1,000 元   净申购金额 = 10,000,000 － 1,000 = 9,999,000 元   申购份额 = 9,999,000 ÷1.00 = 9,999,000 份   即：投资者投资 1,000 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值是 1.00 元，则 可得到 9,999,000 份基金份额。   申购份额的处理方式：申购的有用份额为按履行证据的申购金额在扣除相应的用度 后，以当日基金份额净值为基准筹备，筹备结果保留 2 位极少，第 3 位极少四舍五入， 由此产生的舛错计入基金资产；   赎回费 = 赎回恳求当日基金份额净值 × 赎回份额 × 赎回费率   赎回金额 = 赎回恳求当日基金份额净值 × 赎回份额 － 赎回费   举例，某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额且握无意刻大于就是 7 日但不悦 1 年， 赎回费率为 0.5%，假定赎回恳求当日基金份额净值是 1.00 元，则可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000 × 1.00 × 0.5% = 50 元   赎回金额 = 10,000 － 50 = 9,950 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额且握无意刻大于就是 7 日但不悦 1 年，假 设赎回当日基金份额净值是 1.00 元，则其可得到的赎回金额为 9,950 元。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行证据的有用赎回份额以当日基金份额净值 为基准筹备并扣除相应的用度，筹备结果保留 2 位极少，第 3 位极少四舍五入，由此产 生的舛错计入基金资产。 的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，基金份额净值可 以适当延长筹备或公告，并报中国证监会备案。   （九）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金份额顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金份额顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调整，但 不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于实施日前 3 个办事日在中国证监会指定弁言 上刊登公告。   （十）断绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式   （1）不可抗力的原因导致基金无法平方运作；   （2）证券交易风光在交易时刻非平方停市，导致当日的基金资产净值无法筹备；   （3）基金资产范畴过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金业 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主的利益；   （4）基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额握有东谈主利益的某笔申购；   （5）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者握有基金份额的 比例达到或者跳跃 50%，或者变相隐讳 50%蚁合度的情形时。；   （6）恳求跳跃基金管理东谈主设定的基金总范畴、单日净申购比例上限、单一投资者单 日或单笔申购金额上限的。；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采 用估值本事仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管 理东谈主应当暂停接受申购恳求；   （8）法律法例章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。   发生上述（1）、          （2）、             （3）、                （7）、                   （8）项暂停申购情形时，基金管理东谈主应在中国证监 会指定弁言上刊登暂停申购公告。当发生上述第（5）、（6）项情形时，基金管理东谈主不错 采选比例证据等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该等全部或 者部分申购恳求。如果法律法例、监管要求调整导致上述第（5）项内容取消或变更的， 基金管理东谈主在履行适当步履后，有权修改或取消上述内容限制，而毋庸召开基金份额握 有东谈主大会，并在招募评释书或联系公告中明确。   （1）不可抗力的原因导致基金无法平方运作；   （2）证券交易风光交易时刻非平方停市，导致当日基金资产净值无法筹备；   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现一语气无数赎回，导致本基金的现款支付出现 费事；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采 用估值本事仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管 理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   （5）法律法例章程或中国证监会认定的情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会陈说备案。已接受的 赎回恳求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时弗成支付的，可支付部分按每个赎回恳求东谈主 已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分由 基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽放日给以支付。同期在出现上 述第（3）款的情形时，对已接受的赎回恳求可宽限支付赎回款项，最长不跳跃平方支付 时刻 20 个办事日，并在中国证监会指定弁言上公告。投资者在恳求赎回时可事前遴荐将 当日可能未获受理部分给以取销。 为需要暂停接受基金申购、赎回恳求的，经报中国证监会核准后不错暂停接受投资者的 申购、赎回恳求。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   本基金单个绽放日，基金净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调度中转出恳求 份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额）跳跃上一 日基金总份额的 10%时，即以为发生了无数赎回。   当出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资者的赎回恳求时，按平方赎回程 序践诺。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回恳求有费事或以为支付投 资者的赎回恳求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回 比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回恳求宽限给以办理。对于当 日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎 回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时明确作出不参加顺延下一个 绽放日赎回的暗示外，自动转为下一个绽放日赎回处理。依照上述章程转入下一个绽放 日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个绽放日的基金份额净值为准进行筹备，并以此 类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。若基金发生巨 额赎回，在出现单个基金份额握有东谈主跳跃基金总份额 20%的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”） 情形下，基金管理东谈主应当对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求宽限办理，即按照保护其他赎回 恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主应当优先证据小额赎回恳求东谈主的 赎回恳求，具体为：如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日被全部证据，则基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范 围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例证据，对大额赎回恳求东谈主未予证据的赎回恳求 宽限办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未被全部证据，则对全部未证据的赎回 恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎回恳求）宽限办理。 宽限办理的具体步履，按照本条章程的宽限赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管 理东谈主应当对宽限办理的事宜在指定弁言弁言体上刊登公告。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应立即向中国证 监会备案并在 2 日内通过中国证监会指定弁言或销售代理东谈主的网点刊登公告，或邮寄、 传真等方式文告基金份额握有东谈主，并评释关联处理方法。   本基金一语气两个绽放日以上发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受 赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃平方支付时刻 20 个 办事日，并应当在中国证监会指定弁言上进行公告。   （十二）从头绽放申购或赎回的公告   如果发生暂停的时刻为一天，第二个办事日基金管理东谈主应在中国证监会指定弁言上 刊登基金从头绽放申购或赎回公告并公布最近一个办事日的基金份额净值。   如果发生暂停的时刻跳跃一天但少于两周，暂停结果基金从头绽放申购或赎回时， 基金管理东谈主应提前一个办事日在中国证监会指定弁言上刊登基金从头绽放申购或赎回公 告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一个办事日的基金份额净值。   如果发生暂停的时刻跳跃两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少访佛刊登暂停 公告一次，当一语气暂停时刻跳跃两个月，可将访佛刊登暂停公告的时刻频率改为每月一 次。暂停结果基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 3 个办事日在中国证监会 指定弁言上一语气刊登基金从头绽放申购或赎回公告并在从头绽放申购或赎回日公告最近 一个办事日的基金份额净值。   （十三）非交易过户   非交易过户是指不领受申购、赎回等基金交易方式， 将一定数目的基金份额按照一 定例则从某一投资者基金账户升沉到另一投资者基金账户的行动。基金注册登记东谈主只受 理继承、捐赠、司法践诺等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的 主体必须是适格的个东谈主投资者或机构投资者或及格境外投资者。   “继承”指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐赠” 指基金份额握有东谈主将其握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或其他社会团体； “司 法践诺”是指根据生模仿律文书，有履行义务确当事东谈主（基金份额握有东谈主）将其握有的基 金份额依生模仿律文书之章程主动过户给其他东谈主，或法院依据生模仿律文书将有履行义 务确当事东谈主（基金份额握有东谈主）握有的基金份额强制划转给其他东谈主。投资者办理因继承、 捐赠原因的非交易过户可到转出方的基金份额托管机构恳求办理。投资者办理因司法执 行原因引起的非交易过户须到基金注册登记东谈主处办理。对于适当条件的非交易过户恳求 按《申万菱信基金管理有限公司绽放式基金业务国法》的关联章程办理。   （十四）基金的调度   为更好地骄矜投资者的快活需求，基金管理东谈主已于 2005 年 11 月 21 日灵通本基金与 其所管理其他基金之间调度业务。   （十五）基金的冻结   基金注册登记东谈主只受理国度有权机关照章要求或者基金份额握有东谈主本东谈主自觉要求的 基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与逐日收益分派与支付。   （十六）按期定额投资臆想打算   基金管理东谈主不错为投资者办理按期定额投资臆想打算，具体国法由基金管理东谈主在届时发 布公告或更新的招募评释书中详情。投资者在办理按期定额投资臆想打算时可自行约定每期 扣款金额，该等每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募评释书中 所章程的按期定额投资臆想打算最低申购金额。   （十七）转托管   本基金现在实行份额托管的交易轨制。投资者可将所握有的基金份额从一个交易账 户转入另一个交易账户进行交易。   进行份额转托管时，投资者不错将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。 办理转托管业务的基金份额握有东谈主需在转出方办理基金份额转发轫续，在转入方办理基 金份额转开始续。对于有用的转托管恳求，转出的基金份额将在投资者办理转托管转入 手续后转入其指定的交易账户。具体办理方法参照《申万菱信基金管理有限公司绽放式 基金业务国法》的关联章程以及基金销售代理东谈主的业务国法。   （十八）其他   在不违犯届时有用的法律法例的条件下，基金管理东谈主不错开办基金份额的质押业务 或其他非交易过户业务，并制订、修改和公布相应的业务国法。                七、基金的投资   （一）投资方向   本基金通过投资受益于促进国民经济握续增长的新能源而具有高成长性和握续盈利 增长后劲的上市公司，有用共享中国经济快速握续增长的效率；通过领受积极主动的分 散化投资策略，在严实禁止投资风险的前提下，保握基金资产的握续升值，为投资者获 取跳跃功绩基准的收益。   （二）投资范围   依据法律法例的章程，本基金投资于具有精深流动性的金融器具，包括在中华东谈主民 共和国境内照章刊行和上市交易的种种股票、存托凭证、债券、货币商场器具以及经中 国证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融器具。   当我国证券商场推出稳健的新金融器具（如股票指数期货等生息家具）时，在经中 国证监会批准并适当本基金的投资理念和投资方向时，本基金管理东谈主可当令调整投资范 围。   本基金的投资比例一般情况下为：   股票及存托凭证的投资比例为基金净资产的 60%至 95%，股票及存托凭证的投资资 产部分投资于受益于促进国民经济握续增长的新能源而具有高成长性和握续盈利增长潜 力的上市公司股票的比例不低于 80％；债券与货币商场器具的投资比例为基金净资产的 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。因基金范畴或商场变化等因素导致投资 组合不适当上述章程的，基金管理东谈主应在合理的期限内调整基金的投资组合以适当上述 比例限定。法律法例另有章程时，从其章程。   （三）投资理念   紧跟中国经济发展的趋势，分析中国经济握续增长的内在法则，挖掘中国经济握续 发展的新能源；企业的成长和握续发展取决于外部宏不雅经济环境和企业自身的因素，促 进国民经济握续增长的新能源和企业自身所处的发展环境因素皆影响企业的成长和握续 发展；通过系统的基本面分析、握续成长能源方针空洞评价以及商场分析，投资于受益 于促进中国经济握续增长的新能源的具有高成长性和具备握续增长智商的上市公司股票， 共享中国经济握续增长的效率为投资者杀青基金资产的中永恒升值以获取较踏实的丰厚 的中永恒投资陈诉。   本基金管理东谈主以为：（1）经济的握续增长是企业成长的症结外部环境因素，经济的 握续增长对不同企业受益进程不同；（2）受益于推动经济握续增长能源的公司具有更高 的成长性和握续增长智商；（3）今天高成长型的企业是翌日的高价值型公司，挖掘并投 资于有握续成长智商又适当兼顾价值的公司是有的并遵循带来好的投资陈诉，通过有用 禁止投资组合承受的风险，能获取最优化的经风险调整后的收益；（4）在证券商场投资 器具欠完备的情形下，动态资产配置与溜达投资法是镌汰总体投资风险与取得合理投资 陈诉的有用技巧。在中国证券商场的现在阶段，由于枯竭有用的生息器具供投资者管理 投资风险，且靠近较严重的系统性和波动性风险，因此，当令动态地进行资产配置是规 避系统性和波动性风险的最有用方法。   （四）投资策略   本基金接续禀承基金管理东谈主擅长的双线并行的组合投资策略，                             ‘从上至下’地进行证 券品种的一级资产配置，‘从下到上’地精选个股。   基于基础性宏不雅研究，根据宏不雅经济运行情状、国度财政和货币政策、国度产业政 策以及成本商场资金环境等数据信息，由投资总监和基金司理领先建议初步的一级资产 配置，即分派在股票、债券及现款类证券的投资比例；同期，根据自主开发的主动式资 产配置模子－AAAM（Active Asset Allocation Model）指示的一级资产配置建议决议，在 进行空洞的对比分析和评估后作出一级资产配置决议。   企业的基本面数据和估量财务数据不错反应其近期的成长和盈利智商，促进国民经 济握续增长的能源因素和企业自身发展环境因素不错反应企业的中永恒握续发展，商场 价钱和交易量推崇不错反应其价值的商场反馈和流动性情状；通过基本面分析、空洞分 析影响企业握续发展的能源因素和其自身发展环境因素和商场分析，组合投资有高成长 性和具备握续发展智商的上市公司股票，经严格的风险管理后，争取握续踏实的经风险 调整后的优良陈诉。   在本基金的投资管理过程中，基金管理东谈主将跟班中国经济的发展并分析各个阶段中 国经济的发展环境对握续成长能源评估体系中的新能源方针和各方针评均权重进行当令 地调整，以更稳健其时的基金投资环境并挖掘各个阶段的最具握续成长性的上市公司股 票进行投资。       本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略践诺。   （五）投资步履   本基金管理东谈主的投资决策步履基本包括：投资决策委员会决策、投资总监决策、构 建备选股票池、进一步追踪研究个股、建立投资组合、风险评估、信息反馈七个设施。 在本基金的投资管理过程中，这七个设施的决策内容分派如下：                         表 1：投资决策步履       设施            主   要   内    容         负责东谈主/       称号                                   部门       投 资 决   投资决策委员会是公司的最高投资决策层。对投资总监提交               的投资策略和资产配置进行研究，作念出判断并形成决策报    投资决策委               告，交由投资总监组织践诺。                 员会       会决策               投资总监根据基金司理和分析师及金融工程师的研究结果               和建议，结合主动式资产配置模子指示的资产配置决议，拟       投 资 总       监决策               照旧形成决议的资产配置决议，同期负责在其授权范围内决               定资产配置的调整。               备选股票池的建立需要通过基于基本面数据（包括估量数               据）的‘基本成长能源’策略、基于五大经济握续增长能源       构 建 备   和上市公司自身发展环境的‘握续成长能源’评估体系空洞                                             分析师                                            金融工程师       池       体系中各股票的空洞评分，金融工程师负责定性方针的量化               和模子选股系统的运行，与投资总监和基金司理研究后证据               备选股票池。               根据投资总监下达的任务进行孤苦的研究办事，股票分析师       进 一 步   对备选股票池中的股票进行深刻的追踪研究，包括公司调       究个股     不雅经济和利率变化趋势进行研究并撰写固定收益证券的投               资陈说。投资陈说经投资会议研究后形成具体投资决议。               基金司理根据投资总监下达的资产配置指示和投资会议形     基金司理       建 立 投   成的具体投资决议构建投资组合。在构建投资组合的过程       资组合     中，基金司理需严格顺从基金合同的投资限制偏激他要求，               并空洞接头流动性要乞降风险管理要求。             分析师               风险管理委员会、法律合规与审计部和风险管理部践诺监    风险管理委       风险      督、查验和风险评估等功能，并依风险评估结果建议投资部     员会       评估                                   法律合规与               衡点。                                             审计部                                                风险管理部             基金司理与分析师根据有系统的公司调研、产业分析及宏不雅          基金司理       信息    政策分析和风险管理部门不阻隔的绩效评估，当令反应最新       反馈    信息并作念出投资组合的实时调整，并向投资总监提交资产配             置的调整建议。                            风险管理部   （六）基金投资组合的管理方法   本基金的投资组合管理主要分为三步：                   （1）一级资产配置；                            （2）股票组合投资；                                     （3） 债券组合投资。                        图:投资管理进程                                          法                          一级资产配           律                                          合   投                                      规                                                   风   资          投                           与              资                                          审                                          计        险   决          研                                    管   策          究          股        债                理   委          部          票        券                委                         投        投       风        员   员                              资       险                         资                         会   会                                      管                                          理                                          部   一级资产配置详情在各大类资产的投资比例，本基金现在商场情形指总资产在股票、 债券和现款类证券的比例，一级资产配置是投资赢利的决定性因素。从国表里情况来看， 资产配置对总收益的孝敬度跳跃 80%，对收益的波动解释跳跃 90%。   本基金的资产组合管理顺从三个原则：(1) 基本原则，投资者隐讳风险并对风险投资 要求以风险溢价体式有相应的陈诉；(2) 衡量原则，投资者在资产组合风险与预期收益之 间衡量；(3) 风险溜达原则，由于宏不雅经济等因素的影响，不可能完全摒除商场的系统风 险，但通过资产组合方式不错摒除非系统风险，同期提神到，组合中一部分较大风险资 产也许是通盘资产组合的踏实器。   本基金的股票投资步履以“基本成长能源（FGM - Fundamental Growth Momentum）” 选股策略、     “握续成长能源（CGDM - Continuous Growth Dynamics Matrix）” 评估体系和 本事分析三大模块为中枢；领先，由基本成长能源选股策略，使用反应公司近期（或中 期）成长性的基本面（财务方针和估量方针）数据信息方针，筛选出反应上市公司近期 成长性和盈利智商的备选股票池 A；接下来，对备选股票池 A 中的股票，由握续成长动 力评估体系，空洞分析促进中国经济握续发展的五大能源和企业发展自身的环境因素对 企业的影响，并对各上市公司的空洞评分，按得分从大到小况兼皆备分值大于给定分值 进行第二轮股票筛选得到备选股票池 B；终末，对备选股票池 B 中的股票，对投资股票 池中的股票，深刻研究其财务情状、规划情状、价钱合理区间和握续成长智商，结结伴 票的商场面的价量推崇以及相对大盘的推崇（价钱是否被低估、流动性和 Beta 值等），建 立最优化投资组合。                           图：股票投资组合构建策略          投资决策委员会                         风险管理委员会                           风险评估和建议      投资原则          投资策略             稽核监察            风险评估      投资方向          资产配置             陈说              监测陈说             投资总监                    法律合规与审计部      风险管理部      企业握续发展因素分析                                 基本面分析  ?   经济握续增长能源因素分析                        ?   由反应企业成长性的基本面财  ?   能源因素对企业发展影响分析                           务方针进行股票筛选  ?   企业自身发展其他环境因素分           组合      析                       优化                 本事面分析                                          ? 由商场价、量和相对大市的方针  ?   影响企业握续发展因素空洞评                                              筛选股票，关注流动性价钱是否      分                                              被低估和风险禁止                           贵府来源：申万菱信基金管理公司      股票遴荐过程及步履   在本基金的股票遴荐方面，基金管理东谈主将结合我方开发的“基本成长能源”选股工 具、  “握续成长能源”评估体系，在中国经济握续增长的大环境下，围绕企业的高成长性、 盈利智商和中永恒握续发展，构建和调整股票投资组合；然后，结合商场面信息进行流 动性分析、现在价钱相对上下位置和相对商场的成长性等本事分析，最优化股票投资组 合。本基金的股票遴荐过程如(图 5.4)所示。   本基金债券投资主要蚁合在寰球银行间债券商场和上海、深圳交易所债券商场。债 券投资标的为国内照章公开刊行的种种债券，包括在银行间债券商场和交易所债券商场 上市交易的各式国债、政策性金融债、企业债和可转债以及现款类投资品种。债券投资 部分在通盘基金资产配置中的比例 0%至 20%。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济面貌、金融商场环境，通过有用的投资组合 体现债券商场政策投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各式投资分析技 术，寻找成心的商场投资契机，通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调整固定收 益证券组合的久期、银行间商场和交易所商场的投资比重，并相应调整不同债券品种间 的配比，在较低风险条件下获取踏实投资收益。   （七）不容行动   按照其时有用的法律、法例、规章的章程，基金财产不得用于下列投资或者行为： 债券； 东谈主有其他首要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券；但法律法例或中国证 监会另有章程的除外，如包括但不仅限于下列情形：（1）基金管理东谈主、基金托管东谈主的控 股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券；（2）基金管理东谈主、基金托管 东谈主的非控股股东在承销期内承销的证券。   基金财产应当在严格禁止风险的前提下买卖上述证券，并按照关联章程进行信息披 露。   对上述事项，法律法例另有章程时从其章程。   （八）投资组合限制   本基金投资组合应遵命下列章程： 跳跃该证券的 10％；本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 数目不得跳跃拟刊行股票的公司本次股票发售总量； 金投资比例不适当上述比例，基金管理东谈主应当在十个交易日内进行调整并使之适当上述 比例限制。法律法例和中国证监会另有章程时，从其章程； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使本基 金不适当本款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 上市交易的股票合并筹备； 定。   （九）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数×80%＋中债总指数（全价）收益率×20%   沪深 300 股票指数由中证指数有限公司编制并发布，是由沪深 A 股中范畴大、流动 性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 2005 年 4 月 8 日持重发布，以空洞反应沪深 A 股商场举座推崇。   中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制并发布，领先从发布主体上保证中国 债券总指数比拟客不雅和专科；第二，本基金以中国债券总指数（全价）为功绩比拟基准， 是由于全价指数所以债券全价筹备的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中，比拟 科学且更切合履行。   如果中证指数有限公司或中央国债登记结算公司罢手筹备编制这些指数或改革指数 称号，或今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场强大接受的功绩比拟基 准推出，经与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基 准并实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主大会。   （十）风险收益特征   本基金是一只进行主动投资的夹杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金与货币商场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的 投资品种。本基金力图通过资产配置、精选个股等投资策略的实施和积极的风险管理而 谋求中永恒的较高收益。   （十一）基金管理东谈主代表基金期骗股东及债权东谈主权利的处理原则及方法 额握有东谈主的利益。   （十二）基金的融资   本基金不错根据关联法律法例和政策的联系章程进行融资。   （十三）基金管理东谈主和基金司理的承诺 中国证监会的关联章程，建立健全里面禁止轨制，采选有用措施，谛视违犯现行有用的 关联法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会关联章程的行动发生。                      《基金法》及关联法律法例，建立健全内 部禁止轨制，采选有用措施，谛视前列行动发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 抵挡正地对待其管理的不同基金的基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例和中国证监会不容的其他行动。 法律、法例及行业轨范，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1） 越权或违纪规划；   （2） 违犯《基金合同》或托管公约；   （3） 有意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5） 断绝、插手、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 大意包袱、蹂躏权利；   （7） 违犯现行有用的关联法律、法例、规章、                        《基金合同》和中国证监会的关联规 定，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资臆想打算等信息；   （8）违犯证券交易风光业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，滋扰商场 次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中有意含有乌有、误导、欺骗因素；   （13）法律法例和中国证监会不容的其他行动。   （1）依照关联法律法例和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主 谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的关联法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会的关联 章程，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资臆想打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易偏激他行为。   （十四）基金投资组合陈说   本投资组合陈说所载数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，本陈说中所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总资产的  序号            技俩            金额(元)                                                  比例(%)       其中：股票                  1,238,153,303.24        76.63       其中：债券                                -             -            资产支握证券                          -             -       其中：买断式回购的买入返售金融                                            -             -       资产                                                       占基金资产净值 代码                行业类别           公允价值（元）                                                        比例（％）  A       农、林、牧、渔业                                -             -  B       采矿业  C       制造业                        866,504,849.04        53.75  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                        -             -  E       建筑业                                     -             -  F       批发和零卖业                                  -             -  G       交通运输、仓储和邮政业                  6,732,319.65         0.42  H       住宿和餐饮业                                  -             -  I       信息传输、软件和信息本事服务业            141,988,946.02         8.81  J       金融业                         97,905,542.00         6.07  K       房地产业                                    -             -  L       租出和商务服务业                     8,192,850.84         0.51  M       科学研究和本事服务业                     118,797.52         0.01  N       水利、环境和寰球设施管理业                           -             -  O       住户服务、修理和其他服务业                           -             -  P       拔擢                                      -             -  Q       卫生和社会办事                     12,179,365.17         0.76  R       文化、体育和文娱业                   19,574,308.00         1.21  S       空洞                                      -             -          共计                        1,238,153,303.24       76.81 本基金本陈说期末未握有港股通投资股票。                                                      占基金资产净 序号    股票代码     股票称号    数目(股)        公允价值(元)                                                      值比例(％) 本基金本陈说期末未握有债券。 本基金本陈说期末未握有债券。 本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 本基金本陈说期末未握有贵金属。 本基金本陈说期末未握有权证。 本基金本陈说期内未投资股指期货。 本基金本陈说期内未投资国债期货。 内收到公开诬捏、处罚的情形。  序号           称号            金额(元) 本基金本陈说期末未握有处于转股期的可调度债券。                                 流通受限部分的         占基金资产净        流通受限情    序号       股票代码      股票称号                                 公允价值(元)             值比例(%)      况评释                                                               非公开刊行                                                                  限售  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。  八、基金的功绩         本基金的过往功绩不代表将来推崇。   阶段        基金份额净 基金份额 功绩比拟基 功绩比拟 ①-③                                 ②-④             值增长率①      净值增长 准收益率③               基准收益                        率步履差                     率步履差                        ②                        ④ 月 10 日（基 金合同成效 日）至 2006 年 12 月 31    日              -13.76%      1.33%      -9.11%       1.12%      -4.65%       0.21% 自基金合同  成效日至                            申万菱信新能源夹杂型证券投资基金          累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                (2005 年 11 月 10 日至 2023 年 9 月 30 日) 注：本基金在六个月建仓期结果时，各项资产配置比例适当合同约定。                      九、基金财产   （一）基金财产的组成   基金财产的组成主要有：   （二）基金资产总值与基金资产净值   基金资产总值是指基金购买的种种证券及单据、银行入款本息和基金应收的基金申 购款以偏激他投资所形成的价值的总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金资产净值的组成主要有：   基金份额净值是指筹备日基金资产净值除以筹备日刊行在外的基金份额总和。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的步地开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务， 并以基金托管东谈主和“申万菱信新能源夹杂型证券投资基金”联名的方式开立基金证券账 户、以“申万菱信新能源夹杂型证券投资基金”的步地开立银行间债券托管账户并报中 国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主和 基金注册登记东谈主自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的支握和责罚 代理东谈主的财产，并由基金托管东谈主支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记东谈主和基 金销售代理东谈主不得将基金财产归入其固有财产； 收益，归入基金财产。 行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。 东谈主、基金注册登记东谈主和基金销售代理东谈主以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权 东谈主不得对本基金的基金财产期骗请求冻结、扣押或其它权利。 对消；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。                 十、基金资产估值   （一）估值方针   基金资产估值的方针是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资 产估值后详情的基金资产净值而筹备出的基金份额净值，是筹备基金申购与赎回价钱的 基础。   （二）估值日   本基金的估值日为联系的证券交易风光的平方营业日以及国度法律法例章程需要对 外泄漏基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   （四）估值步履   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公 章以书面体式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、                            《基金合同》章程的估值 方法、时刻、步履进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传确凿书面估值结果上加盖业务 公章复返给基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后 经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最 近交易市价，详情公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市 价及首要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事详情公允价值。交易所 上市的资产支握证券，领受估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股 票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事详情公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁按期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市 的归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行 业协会关联章程详情公允价值。 详情公允价值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。 新章程估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹备并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主筹备的基金资产净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等 基础上充分研究后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金资产净值的筹备结 果对外给以公布。   （六）基金份额净值的证据和估值颠倒的处理   基金份额净值的筹备保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当本基金估 值导致基金份额净值极少点后 4 位以内的筹备发生差错时视为估值颠倒。估值颠倒履行 发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采选合理的措施谛视损失进一步扩大。当颠倒达 到或跳跃基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案；当估值颠倒偏差达 到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错 误给投资者形成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的办事， 有权向罪行东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理 销售机构、或投资者自身的罪行形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的办事东谈主 应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承 担抵偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水 平无法猜度、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述章程践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被颠倒处理或形成其他差错，因不 可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差错取得失当得利 确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错办事方应实时协作各方，实时 进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产 生的差错，给当事东谈主形成损失的由差错办事方承担；若差错办事方照旧积极协作，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。差 错办事方草率更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。   （2）差错的办事方对可能导致关联当事东谈主的平直损失负责，不对曲折损失负责，并 且仅对差错的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而获取失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错办事方 仍草率差错负责，如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利形成其 他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对获取失当得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的权利；如果获取失当 得利确当事东谈主照旧将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿 额加上照旧获取的失当得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给差错办事方。   （4）差错调整领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错办事方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主罪行形成基金资产损失机，基 金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪行形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三 方形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 抵偿办事，则基金管理东谈主有权向出现罪行确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错的 办事方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册 登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证据；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值筹备颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东谈主应当陈说中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值筹备颠倒 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 估值本事仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理 东谈主应当暂停基金估值；   （八）特殊情形的处理 颠倒处理； 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发 现该颠倒的，由此形成的基金资产估值颠倒，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错除名抵偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除由此形成的影响。”                 十一、基金收益分派   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差 价、银行入款利息以偏激它收入。因运用基金财产带来的成本或用度的选贤举能计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关联章程不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）基金收益分派原则 益分派； 金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若基 金份额握有东谈主不遴荐，则以现款红利方式分派收益；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分派 原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后 2 日内在中国证监 会指定弁言上公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 有东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记 东谈主可将基金份额握有东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额。                 十二、基金的用度与税收  （一）与基金运作关联的用度  （1） 基金管理东谈主的管理费；  （2） 基金托管东谈主的托管费；  （3） 《基金合同》成效后的基金信息泄漏用度；  （4） 《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费和讼师费；  （5） 基金份额握有东谈主大会用度；  （6） 基金的证券交易用度；  （7） 银行汇划用度；  （8） 按照国度关联章程和《基金合同》约定，不错在基金资产中列支的其他用度。  上述第 3－7 项用度由基金托管东谈主根据关联法律法例及相应公约章程，按用度履行支 出金额列入当期用度，从基金资产中支付。  本基金终止计帐时所发生用度，按履行开销额从基金资产中扣除。  基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。筹备方法如下：  H ＝ E ×1.2％ ÷ 当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日基金资产净值  基金管理费逐日筹备，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前两个办事日内从基金资产中 一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。筹备方法如下：  H = E × 0.20% ÷ 当年天数，其中：  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日基金资产净值  基金托管费逐日筹备，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前两个办事日内从基金资产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）与基金销售关联的用度   本基金对通过基金管理东谈主直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施 死别的申购费率，对通过直销中心申购的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指 基本养老基金与照章成立的养老臆想打算筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养老基金 等，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的处所社会保障基金、企业年金单一臆想打算以 及鸠共臆想打算、企业年金理事会委用的特定客户资产管理臆想打算、企业年金待业金家具、职 业年金臆想打算、养老方向基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金管理东谈主将在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金 客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   本基金申购用度在申购时收取并由申购东谈主承担，   基金管理东谈主有权章程投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购用度，具 体办理国法和费率由基金管理东谈主届时在公告或更新的招募评释书中明确后践诺。   申购费率为最高不跳跃 1.5%，按申购金额分段设定如下：        申购金额             申购费率          对待业金客户实施特定申购费率   赎回费率按基金份额握有东谈主握有该部分基金份额的时刻分段设定如下：                                              赎回                 握有期限                                              费率      年：按 365 天筹备。      本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取，对于握续握有期少于 7 日的投资者 收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于握续握有期不少于 7 日的投资者收 取的赎回费，扣除赎回手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的部分为赎回 费的 25%。   （三）不列入基金用度的技俩   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金资产的 损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。                               《基金合同》成效 前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息泄漏用度等不列入基金费 用。   （四）用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基 金托管费率、基金销售费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额握有东谈主 大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，毋庸召开基金份 额握有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定弁言上公告。   （五）基金的税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收的关联法律法例践诺。               十三、基金的管帐和审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 3 个月，并入下一个管帐年度； 行支握）并进行日常的管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 方式证据。   （二）基金的年度审计 （特殊普通合伙）偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。   （三）管帐师事务所的更换步履 并报中国证监会备案。 东谈主（或基金管理东谈主）同意。更换管帐师事务所在 2 日内在中国证监会指定弁言上公告。              十四、基金的信息泄漏   本基金的信息泄漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》 偏激他关联章程。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和 中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的委果性、准确性、完好性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的 基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予泄漏的基金信息通过 中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等弁言泄漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅 或者复制公开泄漏的信息贵府。   本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏基金信息时，不得有下列行动：   本基金公开泄漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息泄漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除止境评释外，货币单元为东谈主民币元。   （一）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额运转发售的 3 日前，将 基金招募评释书、        《基金合同》摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （1）基金招募评释书应当最大限定地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，评释基 金认购申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息泄漏及基金份额握 有东谈主服务等内容。本基金合同成效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管 理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书 其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理东谈主不 再更新基金招募评释书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主 大会召开的国法及具体步履，评释基金家具的本性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支握及基金运作监督 等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如果基金招募评释书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基 金摘要信息。      《基金合同》成效后，基金家具贵府摘要的信息发生首要变更的，基金管理 东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点；基金家具贵府摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府摘要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募 评释书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金管理东谈主应当在《基金合同》成效的次日在指定报刊和网站上登载《基金合同》 成效公告。   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少 每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年度和 年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及关联申购、赎回费率，并保证基金投资者好像在基金销售机构网站 或营业网点好像查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说 登载在指定网站上，并将年度陈说指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财 务管帐陈说应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期报 告登载在指定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说，将季度 陈说登载在指定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   陈说期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，为保障其他投 资者权益，基金管理东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说文献中“影 响投资者决策的其他症结信息”项下泄漏该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、 陈说期内握有份额变化情况及本基金的专有风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中泄漏基金组合资产情况 偏激流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，关联信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载 在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要 影响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》终止、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的履行禁止东谈主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主 发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行 为受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、履行 禁止东谈主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他首要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提步履、计提方式和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价颠倒达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回、调度或其他业务；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金管理东谈主在履行适当步履后领受舞动订价机制等改变估值本事进行估值；   （23）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的， 联系信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开贯通，并将关联情况立即陈说中 国证监会。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。召开 基金份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额握有东谈主大会的召开时刻、 会议体式、审议事项、议事步履和表决方式等事项。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基 金份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息泄漏义务的，召集东谈主应当履行联系信息披 露义务。   基金合同终止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说 指示性公告登载在指定报刊上。   （二）信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高等管 理东谈主员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息泄漏内 容与神志准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对 基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募评释书、基金家具贵府摘要、基金计帐陈说等公开泄漏的联系基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证 联系报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定弁言上泄漏信息外，还不错根据需要在其他 寰球媒体泄漏信息，然则其他寰球媒体不得早于指定弁言泄漏信息，况兼在不同媒体上 泄漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计陈说、法律观念书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策 提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操 作的前提下，自主擢升信息泄漏服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律国法 的联系章程。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （三）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程 将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （四）本基金信息泄漏事项以法律法例章程及《基金合同》约定的内容为准。                  十五、风险揭示   本基金靠近的风险主要有： 商场风险、流动性风险、政策风险、信用风险、谈德风 险、营运风险、管理风险和其他风险。   （一）商场风险   指金融器具或证券的价值对商场参数变化的明锐性，是基金资产运作中所不可幸免 地承受因商场任何波动而产生的风险；其中包括:   经济周期风险：商场的收益水平随经济运行的周期性变动而变动，基金所投资于国 债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险；   利率风险：金融商场利率波动会导致证券商场价钱和收益率的变动，平直影响基金 所投资的国债与股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险；   上市公司规划风险：如果基金所投资的上市公司规划不善，会导致其股票价钱的下 跌，或股息、红利减少，使基金投资收益下落，从而给基金的投资带来风险；   购买力风险：基金的收益主要通过现款的体式来分派，而现款可能因为通货推广影 响而使购买力下落，从而使基金的履行投资收益下落。   （二）流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在商场中的投资操作由于商场的深度限制或由于商场 剧烈波动而导致投资交易无法杀青或弗成以当前合理的价钱杀青，从而可能为基金带来 投资损失的风险。二是指绽放式基金由于申购赎回要求可能导致流动资金不及的风险。   本基金的投资商场主要为证券交易所、寰球银行间债券商场等流动性较好的轨范型 交易风光，主要投资对象为具有精深流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、 债券和货币商场器具等），同期本基金为夹杂型家具，基于溜达投资的原则在组合的蚁合 度方面有较好的禁止，因此本基金拟投资商场、行业及资产的流动性精深，流动性风险 相对可控。   投资东谈主具体请参见本招募评释书“六、基金份额的交易、申购和赎回”，详确了解本 基金的申购以及赎回安排。   当基金出现无数赎回情形时，为草率流动性风险，保障投资者得到平正对待，基金 管理东谈主可根据基金其时的资产组合情状决定全部赎回照旧部分宽限赎回；此外，基金管 理东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。 具体请参见本招募评释书“六、基金份额的交易、 申购和赎回”中“（十一）无数赎回的情形及处理方式”的联系内容。   在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运 用种种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行适度调整，行为特定情形下基金管理东谈主 流动性风险管理的缓助措施，包括但不限于：   具体请参见招募评释书“六、基金份额的交易、申购和赎回”中“（十一）无数赎回 的情形及处理方式”的联系内容。   具体请参见招募评释书“六、基金份额的交易、申购和赎回”中“（十）断绝或暂停 申购、赎回的情形及处理方式”的联系内容。   具体请参见招募评释书“六、基金份额的交易、申购和赎回”中“（七）申购用度与 赎回用度”的联系内容。   具体请参见招募评释书“十、基金资产估值”中“（七）暂停估值的情形。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性，具体处理原则与操作轨范遵命联系法律法例以及监管部门、自律国法规 定。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时骄矜通盘投资者的赎回恳求，投资 者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （三）政策风险   指政府各式经济和非经济政策的变化给公司所管理的基金资产带来的风险；政策风 险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变动、产业政策的变动、出入 口政策的变动等政策的变动激发的商场价钱变动，对公司所管理的基金资产带来的风险。   （四）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收背约或者所投资债券的刊行东谈主背约、断绝支付到期 本息等情况，从而导致基金资产损失。   （五）谈德风险   是由职工之行动违犯法律法例、监管部门之章程及公认的谈德步履，毁伤客户或公 司利益所形成的风险。   （六）营运风险   指由于公司组织结构不健全，里面管理的纰谬与东谈主为失实所赋存的风险。营运风险 不错天职在和外皮风险两方面。   内在风险包括因东谈主员、系统和步履而生息的风险如东谈主为错失、犯法行动、未授权活 动、东谈主员损失等操立场险、本事风险、系统踏实装置等风险和决策及步履风险；   外皮风险主要因其他风险如法例、法律、寰球办事等产生的营运风险。   （七）管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究智商及投资管理水平平直影响到其对信息的占有、分 析和对经济面貌、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管 理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面禁止轨制是否健全，能否有用驻扎谈德风险和其 他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险收益水平形成影 响。   （八）投资者申购失败的风险   基金管理东谈主在特定情形下不错断绝或暂停申购，则投资者可能会靠近申购恳求失败 的风险。具体章程详见本招募评释书“六、基金份额的交易、申购和赎回”的“（十）拒 绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式”。  （九）基金插手计帐期的联系风险  基金插手计帐步履后，基金管理东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的商场波动、 流动受限证券无法实时变现而可能靠近的进一步损失、计帐用度等原因，基金份额握有 东谈主将可能靠近最终收到的全部计帐款偏离该基金终末运作日公告的资产净值的风险。此 外，基金插手计帐步履后，如因握有流动受限证券暂时无法全部变现的，基金将先以已 变现基金资产为限进行分派，待该类流动受限证券全部变现后进行再次分派，因此，若 该类流动受限证券一直无法变现（致使可能超出6个月平方的计帐期限），基金份额握有 东谈主将靠近剩余计帐款收取时刻省略情的风险。  （十）投资于存托凭证的特定风险   （1） 存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行， 代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主履行享有的权益与境外基础证券握有东谈主的权益 天然基本相等，但并弗成等同于平直握有境外基础证券。   （2） 基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出稀薄修改。   （3） 基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，弗成以股东身 份平直期骗股东权利； 基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并期骗分成、投 票等权利。   （4） 存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生首要、本体变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调度比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约作出修 改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文告的方 式，即对基金成效。 基金可能无法对此期骗表决权。   （5） 存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制践诺等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。   (6) 存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证联系用度。 (7)存托凭证退市的， 基金可能靠近存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基础证券， 基 金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让，存托东谈主无法接续按照 存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （十一）其他风险 资产损失；和其他不测导致的风险。         十六、基金合同的变更、终止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 额握有东谈主大会的，        《基金合同》变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议通过，并报中国 证监会核准或备案。 异议观念之日起成效。 金份额握有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形，经基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的终止   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 财产计帐。 有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章以我方的步地进行必要的民事行为。   （四）基金财产计帐步履 产计帐陈说出具法律观念书；   （五）基金财产计帐用度   基金财产计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，基金财产计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金资产中支付。   （六）基金剩余资产的分派   基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度后，由基金份额握有东谈主按握 有的基金份额比例进行分派。   （七）基金财产计帐的公告   基金财产计帐陈说在《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金 财产计帐小组公告；计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说管束帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。   （八）计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   十七、基金合同内容摘抄      （一）基金管理东谈主的权利与义务                《运作办法》偏激他关联章程, 基金管理东谈主的权利包括但不限于:      （1）照章召募基金;      （2）自《基金合同》成效之日起, 根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基 金财产;      （3）依照《基金合同》获取基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基金管理费 等其他法律法例章程的用度;      （4）销售基金份额;      （5）召集基金份额握有东谈主大会;      （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主, 如以为基金托管东谈主违犯了 《基金合同》及国度关联法律章程, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采选必要措施 保护基金投资者的利益;      （7）在基金托管东谈主更换时, 提名新的基金托管东谈主;      （8）遴荐、委用、更换基金销售代理东谈主, 对基金销售代理东谈主的联系行动进行监督和 处理;      （9）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议;      （10）依据关联法律法例和《基金合同》, 断绝或暂停受理申购与赎回恳求;      （11）在适当关联法律法例和《基金合同》的前提下, 制订和调整绽放式基金业务规 则;      （12）依照关联章程期骗因基金财产投资于证券所产生的权利，除《基金法》、《信 息泄漏管理办法》、《基金合同》偏激他关联章程另有章程外;      （13）在法律法例允许的前提下, 为基金的利益照章为基金进行融资;      （14）以基金管理东谈主的步地, 代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律行动;      （15）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;      （16）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。             《运作办法》偏激他关联章程, 基金管理东谈主的义务包括但不限于:   （1）办理基金备案手续;   （2）自《基金合同》成效之日起,以憨厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产;   （3）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策, 以专科化的规划方 式管理和运作基金财产;   （4）办理或者委用经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; 如以为基金销售代理东谈主违犯本《基金合同》、基金销售与 服务代理公约及国度关联法律章程, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采选必要措 施保护基金投资者的利益;   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制, 保证所管 理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦,对所管理的不同基金分别管理, 分别记账, 分别进行证券投资;   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程外,不得为我方及任何第三东谈主谋 取利益, 不得委用第三东谈主运作基金财产;   （7）照章接受基金托管东谈主的监督;   （8）采选适当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回价钱的方法适当《基金 合同》等法律文献的章程, 按关联章程筹备并公告基金净值信息, 详情基金份额申购、赎 回的价钱;   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说;   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说;   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联章程, 履行信息泄漏及陈说义务;   （12）保守基金贸易奥秘, 不泄露基金投资臆想打算、投资意向等。除《基金法》、                                       《基金 合同》偏激他关联章程另有章程外, 在基金信息公开泄漏前应予守密, 不向他东谈主泄露;   （13）依据《基金法》、《基金合同》章程向基金份额握有东谈主分派基金收益;   （14）依据《基金法》、              《基金合同》章程受理申购与赎回恳求, 实时、足额支付赎回 款项;   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐帐册、报表、纪录和其他联系贵府      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出, 况兼保证投资 者好像按照《基金合同》章程的时刻和方式, 随时查阅到与基金关联的公开贵府, 并在支 付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件;      （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分 配;      （19）靠近打消、照章被取销或者被照章宣告收歇时, 实时陈说中国证监会并文告基 金托管东谈主;      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时, 应 当承担抵偿办事, 其抵偿办事不因其退任而除名;      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行其义务, 基金托管东谈主违犯 《基金合同》形成基金财产损失机, 基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿;      （22）以基金管理东谈主步地, 代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为;      （23）基金管理东谈主在召募期间未能使基金达到基金备案条件, 《基金合同》弗成成效, 基金管理东谈主承担全部召募用度, 将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在召募期结 束后 30 天内退还基金认购东谈主;      （24）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决定;      （25）法律法例和《基金合同》章程的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务                《运作办法》偏激他关联章程, 基金托管东谈主的权利包括但不限于:      （1）自本《基金合同》成效之日起, 照章律法例和《基金合同》的章程安全支握基 金财产;      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费、其他法定收入和其他法律法例允许或监 管部门批准的约定收入;      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作, 如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》 及国度法律法例的行动, 应呈报中国证监会, 并采选必要措施保护基金投资者的利益;   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深 圳分公司开设证券账户;   （5）以基金托管东谈主步地开立证券交易资金账户, 用于证券交易资金计帐;   （6）以基金的步地在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户, 负责基 金的债券及资金的计帐;   （7）提议召开基金份额握有东谈主大会;   （8）在基金管理东谈主更换时, 提名新的基金管理东谈主;   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。             《运作办法》偏激他关联章程, 基金托管东谈主的义务包括但不限于:   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全支握基金财产;   （2）缔造专门的资产托管部, 具有适当要求的营业风光, 配备实足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员, 负责基金财产托劳动宜;   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制, 确保基金 财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独 立; 对不同的基金分别成就账户, 孤苦核算, 分账管理, 保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦;   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外, 不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益, 不得委用第三东谈主托管基金财产;   （5）支握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证;   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定, 根据基 金管理东谈主的投资指示, 实时办理计帐、交割事宜;   （7）保守基金贸易奥秘, 除《基金法》、                      《基金合同》偏激他关联章程另有章程外, 在 基金信息公开泄漏前给以守密, 不得向他东谈主泄露;   （8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱;   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄漏事项;   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观念, 评释基金管 理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行; 如果基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的行动, 还应当评释基金托管东谈主是否采选了适当的措施;      （11）按关联章程, 保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上;      （12）保存基金份额握有东谈主名册;      （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对;      （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款 项;      （15）按照章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章 召集基金份额握有东谈主大会;      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作;      （17）参加基金财产计帐小组, 参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派;      （18）靠近打消、照章被取销或者被照章宣告收歇时, 实时陈说中国证监会和银行监 管机构, 并文告基金管理东谈主;      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机, 应承担抵偿办事, 其抵偿办事不因 其退任而除名;      （20）监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行其义务, 基金管理东谈主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机, 应为基金份额握有东谈主的利益向基金管理东谈主追偿;      （21）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决定;      （22）法律法例和《基金合同》章程的其他义务。      （三）基金份额握有东谈主的权利与义务      基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投 资者自依据《基金合同》和本基金之招募评释书进行认购或申购并取得本基金的基金份 额, 即成为本基金的基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主, 直至其不再握有本基金的 基金份额。基金份额握有东谈主行为本《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签 章为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 限于:   （1）共享基金财产收益;   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产;   （3）照章恳求赎回其握有的基金份额;   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会;   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会, 对基金份额握有东谈主大会审议事项 期骗表决权;   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府;   （7）照章对基金管理东谈主的投资运作进行监督;   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动照章提 告状讼;   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 限于:   （1）顺从《基金合同》;   （2）交纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度;   （3）在握有的基金份额范围内, 承担基金蚀本或者《基金合同》终止的有限办事;   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;   （5）返还在基金交易过程中因任何原因, 自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金管理东谈主 的代理东谈主处获取的失当得利;   （6）法律法例和《基金合同》章程的其他义务。   （四）基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当授权代表共同组成。 基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额握有东谈主大会: 步履的除外; 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备, 下同)就波及本基金的归并事项书面要求召开 基金份额握有东谈主大会; 的事项。   （2） 以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改, 不需召开基金份额握有东谈主 大会: 金合同当事东谈主权利义务关系发生变化; 情形。   (1) 除法律法例章程或《基金合同》另有约定外, 基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主 召集;   (2) 基金管理东谈主未按章程召集或弗成召集时, 由基金托管东谈主召集;   (3) 基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的, 应当向基金管理东谈主建议书 面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见告基金 托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理东谈主 决定不召集, 基金托管东谈主仍以为有必要召开的, 应当由基金托管东谈主自行召集。   (4) 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主就归并事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会, 应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集, 并书面见告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理东谈主决定不召集, 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的, 应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面 见告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主; 基金托管东谈主决定召集的, 应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开。   (5) 如在上述第 4 条情况下, 基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的, 单独或共计代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证 监会备案。   (6) 基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐详情开会时刻、地点、方式和权益登记日。   (1) 召开基金份额握有东谈主大会, 召集东谈主应于会议召开前 30 天, 在中国证监会指定媒 介上公告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容:   (2) 采选通信开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集东谈主决定通信方式和书面表 决方式, 并在会议文告中评释本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、委用的公 证机关偏激连络方式和连络东谈主、书面表决观念的寄交的截止时刻和收取方式。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主详情, 但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开 会方式召开。   (1) 现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委用书委用代表出席, 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席基金份额握有东谈主大会。现场开 会同期适当以下条件时, 不错进行基金份额握有东谈主大会议程: 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用书适当法律法例、                         《基金合同》和会议文告的章程; 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。   (2) 通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式在表 决结果日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适当以下条件时, 通信开会的方式视为有用: 指示性公告; 关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决观念; 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%); 见的代理东谈主, 同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的委用东谈主 握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用书适当法律法例、                              《基金合同》和会议 文告的章程;   采选通信方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相悖凭据评释注解, 不然提交适当会 议文告中章程的证据基金份额握有东谈主身份文献的表决视为有用出席的基金份额握有东谈主; 步地适当法律法例和会议文告章程的书面表决观念即视为有用的表决, 表决观念暧昧不 清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面观念的基金份额握有东谈主所代表的基 金份额总和。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项, 如《基金合同》的首要修改、决定 终止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会研究的其他事 项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上 的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额握 有东谈主大会审议表决的提案; 也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案, 临时 提案应当在大会召开日前 15 天提交召集东谈主。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后, 对原有提案的修改应当在基 金份额握有东谈主大会召开日 10 天前公告。不然, 会议的召开日历应当顺延并保证至少有 10 天的间隔期。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主提交的临时提案进行审核, 符 合条件的应当在大会召开日 10 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核: 和《基金合同》章程的基金份额握有东谈主大会权利范围的, 应提交大会审议; 对于不适当上 述要求的, 不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提 交大会表决, 应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行解释和评释。 或合并表决, 需征得原提案东谈主同意; 原提案东谈主不同意变更的, 大会主握东谈主不错就步履性问 题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定, 并按照基金份额握有东谈主大会决定的步履进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额握有东谈主提交基 金份额握有东谈主大会审议表决的提案, 或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大 会审议表决的提案, 未获基金份额握有东谈主大会审议通过, 就归并提案再次提请基金份额 握有东谈主大会审议, 其时刻间隔不少于 6 个月。   （2）议事步履   在现场开会的方式下, 领先由大会主握东谈主按照下列第七条章程步履详情和公布监票 东谈主, 然后由大会主握东谈主宣读提案, 经研究后进行表决, 并形成大会决议。大会主握东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表, 在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下, 由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主握; 如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均 未能主握大会, 则由出席大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 50%以上(含 50%)选举产生 别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。   在通信开会的情况下, 公告会议文告时应当同期公布提案, 在所文告的表决截止日 期后 2 个办事日内统计全部有用表决, 在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议: 以上(含 50%)通过方为有用; 除下列第 2 项所章程的须以止境决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、提前终止《基金合同》以止境决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时, 提交适当会议文告中章程的证据投资者身份文献的表决 视为有用出席的投资者, 适当会议文告章程的书面表决观念视为有用表决, 表决观念模 糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面观念的基金份额握有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐 项表决。   （1）现场开会 议运转后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主; 如大会由基金份额握有东谈主自行召集, 基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金 份额握有东谈主代表担任监票东谈主。 结果。 结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点, 从头盘点以一次为 限。从头盘点后, 大会主握东谈主应当迅速公布从头盘点结果。   （2）通信开会   在通信开会的情况下, 计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表(若由基金托管东谈主召集, 则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票, 并由公证机 关对其计票过程给以公证。   基金份额握有东谈主大会表决通过的事项, 召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异 议观念之日起成效。基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在中国证监会指定媒 介上公告。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺成效的基金份额握有东谈主 大会的决定。基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管 东谈主均有不断力。   （五）基金合同的终止   有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 东谈主邻接的;   （六）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意, 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议, 如经 友好协商未能惩处的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁, 与基金托管东谈主关联的仲裁的地点为北京, 其他仲裁的地点为上海, 仲裁裁决 是末端性的并对各方当事东谈主具有不断力, 仲裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律 统带。   （七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主的办 公风光和营业风光查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内 容应以《基金合同》正本为准。                   十八、基金托管公约内容摘抄   （一）托管公约当事东谈主   称号:   申万菱信基金管理有限公司   注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 11 层   办公地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 11 层   法定代表东谈主: 陈晓升   电话:   (021)23261188   传真:   (021)23261199   注册成本: 1.5 亿元东谈主民币   规划范围: 基金管理业务、发起缔造基金及中国证监会批准的其他业务   组织体式: 有限办事公司   营业期限: 握续规划   基金托管东谈主称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回话门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   成迅速间：1984 年 1 月 1 日   批准缔造机关及批准缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职能 的决定》（国发[1983]146 号）   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   存续期间：握续规划   规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、 贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务； 代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务 （银证转账）；保障兼业代理业务（有用期至 2008 年 9 月 4 日）；代理政策性银行、异邦 政府和国际金融机构贷款业务；支握箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券； 证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽放 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、商讨、见证业务；贷款承诺； 企业、个东谈主财务照拂人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出 口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买 卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银 行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督管理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主和基金管理东谈主之间的业务监督、核查            《基金合同》、本公约和关联基金法例的章程, 基金托管东谈主对基金 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹备、基金 管理东谈主薪金的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分派、基金的融资条件等行动的正当性、合规性进行监督和核查, 其中对基金的 投资比例的监督和查验自本基金《基金合同》成效之日起六个月运转。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、                      《基金合同》、本公约或关联基金法例规 定的行动, 应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正, 基金管理东谈主收到文告后应实时 查对, 并以书面体式对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内, 基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限 期内纠正的, 基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其 违犯本公约致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动, 应立即陈说中国证监会, 同期书面通 知基金管理东谈主限期纠正。            《基金合同》、本公约偏激他关联章程, 基金管理东谈主就基金托管东谈主 是否实时践诺基金管理东谈主的划款指示、是否私行动用基金财产、是否按时将分派给基金 份额握有东谈主的收益划入分成派息账户等事项, 对基金托管东谈主进行监督和核查。   基金管理东谈主按期对基金托管东谈主支握的基金财产进行核查。基金管理东谈主发现基金托管 东谈主未对基金财产实行分账管理、私行挪用基金财产、因基金托管东谈主违犯本公约导致基金 财产灭失、减损或处于危急状态的, 基金管理东谈主应立即以书面的方式要求基金托管东谈主给以 纠正并采选必要的转圜措施。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的 损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主的行动违犯《基金法》、                         《基金合同》、本公约或关联基金 法例的章程, 应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正, 基金托管东谈主收到文告后应及 时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内, 基金管理东谈主有权随时对文告县项 进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在限期内 纠正的, 基金管理东谈主应陈说中国证监会。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动, 应立即陈说中国证监会, 同期书面通 知基金托管东谈主限期纠正。 核查。基金管理东谈主或基金托管东谈主无正大事理, 断绝、隔澈底方根据本公约章程期骗监督权, 或采选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督, 情节严重或经监督方建议警戒仍不改正 的, 监督方应陈说中国证监会。   （三）基金财产的支握   （1）基金托管东谈主应照章握有并安全、完好地支握基金财产。未经基金管理东谈主的正大 指示, 不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。   （2）基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开立基金财产的资金帐户和证券帐户, 对所托管的基金财 产分别成就帐户, 与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理, 确保基金财产的完好与孤苦。   （4）对于因基金投资、基金申(认)购过程中产生的应收财产, 应由基金管理东谈主负责 与关联当事东谈主详情到账日历并文告托管东谈主, 到账日基金财产莫得到达托管东谈主处的, 托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的, 基金管理东谈主应负责 向关联当事东谈主追偿。   认购期内销售机构按销售与服务代理公约的约定, 将认购资金划入基金管理东谈主在具 有托管阅历的贸易银行开设的“申万菱信基金管理有限公司基金认购专户”。基金召募 期满, 由基金管理东谈主礼聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资, 出具验资报 告, 出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。验 资完成, 基金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户 中, 基金托管东谈主在收到资金当日出具基金资产给与陈说。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的步地在其营业机构开设基金托管专户, 支握基金的银行 入款。该基金托管专户是指基金托管东谈主在蚁合托管模式下, 代表所托管的基金与中国证券 登记结算有限办事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和工作理基金托管东谈主负 责。本基金的一切货币收支行为, 均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。   基金托管专户的开立和使用, 限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的步地开立其他任何银行账户; 亦不得使用基金的任何银行账户进 行本基金业务之外的行为。   基金托管专户的管理当适当《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、《中国东谈主民银 行利率管理的关联章程》、《对于大额现款支付管理的文告》、《支付结算办法》以及中国 东谈主民银行的其他章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用, 限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户; 亦不得使用本基金的任 何账户进行本基金业务之外的行为。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的步地在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳 分公司开立基金证券交易资金账户, 用于证券计帐。   在本托管公约签订日之后, 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的, 波及相 关账户的开设、使用的, 除罪人规另有章程, 基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开 设、使用的章程; 法例另有章程的从其章程。   （1）     《基金合同》成效后, 基金管理东谈主负责以基金的步地恳求并取得插手寰球银行间 同行拆借商场的交易阅历, 并代表基金进行交易; 基金托管东谈主负责以基金的步地在中央 国债登记结算有限办事公司开设银行间债券商场债券托管自营账户, 并由基金托管东谈主负 责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。在上述手续办理完了之后, 由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行进行报备。   （2）同行拆借商场交易账户和债券托管账户根据中国东谈主民银行、中国外汇交易中心 和中央国债登记结算有限办事公司的关联章程, 由基金管理东谈主和基金托管东谈主签订补充协 议, 进期骗用和管理。基金管理东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订寰球银行间国 债商场回购主公约, 正本由基金管东谈主支握, 基金管理东谈主保存副本。   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支握库; 也可存入中央国债登记结算有 限办事公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的 代支握库。支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让, 由基金托管东谈主根据基金 管理东谈主的指示办理。托管东谈主对托管东谈主之外机构履行有用禁止的证券不承担办事。   属于基金托管东谈主履行有用禁止下的什物证券在基金托管东谈主支握期间发生损坏、灭失, 由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别由基金托管东谈主、基 金管理东谈主支握。除本公约另有章程外, 基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同 时应保证基金一方握有两份以上的正本, 以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份 正本的原件。如上述合同只须一份正本先由基金管理东谈主取得, 则基金管理东谈主应实时将正本 投递基金托管东谈主处支握。   （四）基金资产净值筹备与复核 金资产净值除以筹备日基金份额总份额后的价值。                                    《证券投 资基金管帐核算办法》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息泄漏的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备, 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日交易 结果后筹备当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值筹备结果复核后, 签名、盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主, 由基金管理东谈主 对基金净值给以公布。   本基金按以下方式进行估值:   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以 最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参 考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱。 近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经 济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近 交易市价，详情公允价钱； 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进 行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价 及首要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱； 市的资产支握证券，领受估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业 协会关联章程详情公允价值。   （3）因握有股票而享有的配股权，领受估值本事详情公允价值。   （8）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。根据《基金法》， 基金管理东谈主筹备并公告基金资产净值，基金托管东谈主复 核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金资产 净值的筹备结果对外给以公布。   （五）基金份额握有东谈主名册的登记与支握   基金份额握有东谈主名册, 包括基金召募期结果时的基金份额握有东谈主名册、基金权益登记 日的基金份额握有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册、每月最 后一个交易日的基金份额握有东谈主名册, 由基金过户与注册登记东谈主负责编制, 基金过户与 注册登记东谈主对基金份额握有东谈主名册负支握义务。   （六）争议惩处方式   联系各方当事东谈主同意, 因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议, 除经友好协 商不错惩处的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行 仲裁, 仲裁的地点在北京, 仲裁裁决是末端性的并春联系各方均有不断力, 仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间, 联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责, 接续诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务, 颐养基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。   （七）托管公约的修改与终止 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。修改后的新公约向中国证监会办理完必要 的核准或备案手续后成效。   （1）《基金合同》终止;   （2）因基金托管东谈主打消、照章被取销、收歇或其他事由形成本基金更换基金托管东谈主;   （3）因基金管理东谈主打消、照章被取销、收歇或其他事由形成本基金更换基金管理东谈主;   （4）发生《基金法》或其他法律法例章程的终止事项。               十九、对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为本基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主根 据本基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务技俩。   一、为基金份额握有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理东谈主照章泄漏的 种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括但不限于基金称号、基金代码、风险品级、 握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期陈说和基金管理东谈主最新 动态等种种贵府。   基金管理东谈主可根据法律法例及投资者需求不按期通过电话、短信、邮件、微信等任一或多种 方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文告、交易证据文告、症结公告文告、行为音书、营 销信息、客户怜惜等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅申万菱信基金官网服务先容和阴私政 策。如需取消相应资讯服务，可通过基金管理东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主 工服务方式退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 基金余额、交易情况、基金家具与服务等联系信息。 金管理东谈主寰球统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或 021-962299 享受业务商讨、信息查 询、投诉建议等服务。   （二）在线服务 商讨服务。 可查询基金余额、交易情况、基金家具与服务等联系信息。                 ：提供客户留言平台，客服中心一般在 T+2 个办事日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众号“申万菱信基金 （SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受快活资讯、信息泄漏、账户信息、交易信息、在 线商讨等多项服务。基金份额握有东谈主也不错通过上述渠谈中的“网上交易”办理开户、交易及查询 等业务。关联基金网上交易的公约文本请参见基金管理东谈主网站。   三、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，请通过上述方式连络本公司。请 确保投资前，您/贵机构照旧全面畅通了本招募评释书。              二十、招募评释书存放及查阅方式    本招募评释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销网点的营业风光，投资者 可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                   二十一、其它应泄漏事项                                            公告日 公告事项                             信息泄漏方式    期                                  章程报刊及章程   2023/8/1 申万菱信新能源夹杂型证券投资基金托管公约             网站              9                                  章程报刊及章程   2023/8/1 申万菱信新能源夹杂型证券投资基金基金合同             网站              9 申万菱信新能源夹杂型证券投资基金更新招募评释书（2023 年   章程报刊及章程   2023/8/1 第 1 号）                           网站              9                                  章程报刊及章程   2023/8/1 申万菱信新能源夹杂型证券投资基金家具贵府摘要更新         网站              9                                  章程报刊及章程   2023/8/1 对于调低旗下部分基金费率并校正基金合同的公告           网站              9    注：上述公告更新至 2023 年 12 月 25 日。                      二十二、备查文献    （一）中国证监会核准申万菱信新能源股票型证券投资基金召募的文献    （二）《申万菱信新能源夹杂型证券投资基金基金合同》    （三）《申万菱信基金管理有限公司绽放式基金业务国法》    （四）《申万菱信新能源夹杂型证券投资基金托管公约》    （五）《法律观念书》    （六）基金管理东谈主业务阅历批件和营业牌照 （七）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照